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Plataforma Prevención de Blanqueo de Capitales

Cumpla de forma ágil y sencilla las exigencias de la ley y evite posibles sanciones.

Modificación de la Ley de Prevención de blanqueo de capitales

El Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto, modificó la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación de Terrorismo        (PBCyFT) de la que emanan nuevas imposiciones y sanciones para los sujetos obligados.

Los sujetos obligados a los que hace referencia el artículo 2.1 de la ley 10/2010 son principalmente:

→ Asesorías contables y fiscales.
 Inmobiliarias.
 Abogados y procuradores.
 Auditores de cuentas.
 Notarios y registradores.
 Tratantes de arte Joyeros.
 Fundaciones y asociaciones.

Plataforma de Cumplimiento Normativo y PBC&FT

La aplicación para cumplir la ley de prevención de blanqueo de capitales adaptada a sus necesidades. 

Ahorre tiempo, dinero y evite sanciones.

Funcionalidades

i

Constitución y gestión de órganos de Control interno

Representante ante SEPBLAC, Órgano de Control Interno, UPBC, Actas.

r

Automatización de medidas de diligencia debida por riesgo

Cuestionarios KYC, Validación en Listas Internacionales de riesgo…

n

Biblioteca digital de documentación en PBC

Documentos de identificación, manuales operativos, Actas…

Ayuda en análisis de Operaciones

Establecimiento de tipologías, factores de riesgo…

Seguimiento de las actividades de negocio del cliente

Red relacional del cliente, Alertas automáticas de operaciones indiciarias…

Gestión de comunicaciones internas y con el SEPBLAC

Denuncias de empleados, Operaciones sospechosas al SePBLAC,…

j

Gestión de la Formación en PBC

Plan anual de formación, Certificados de formación, …

Informe Experto Externo

Examen anual, Informe de seguimiento, Planes de remedio, …

Módulo de Listas de Riesgo

Módulo de Canal Ético

La aplicación ofrece un módulo de acceso a datos para realizar procesos de homologación de contrapartes, garantizar los estándares éticos en la contratación del personal y cumplir con la PBCYFT.

A través de este módulo las organizaciones pueden contrastar contra la base de datos internacional dow Jones FACTIVA si clientes, contrapartes o empleados están: 

 Vinculados a delito socio-económico, corrupción, soborno, blanqueo de capitales o financiación del terrorismo. 

  Vinculados a Personas de Responsabilidad Pública (PRPs). 

  Buscados por algún organismo intergubernamental. 

  Incluidos en listas de la UE con restricciones para establecer relaciones comerciales.

N

Las búsquedas se visualizan ordenados por probabilidad de coincidencia.

N

El usuario puede analizar el informe de riesgo de cada resultado, para evitar falsos positivos en nombres muy comunes.

N

Emite un certificado de resultado como justificante de haber practicado la medida de debida diligencia.

Permite la exención de la responsabilidad penal de la empresa ya que garantiza el requisito de eficacia exigido por el código penal.

Consiga la externalización de la gestión del canal de denuncia de la empresa, con el objeto de:

N

Proporcionar independencia y confidencialidad a las comunicaciones.

N

Trasladar una imagen solvente del modelo de prevención de delitos.

N

Garantizar el anonimato del denunciante.

N

Fomentar el uso del Canal.

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Módulo de Compliance Penal

Desde el 2010 las personas jurídicas pueden ser responsables penales de los delitos cometidos en el seno de la empresa.

En 2015 se introdujo el Código Penal la posibilidad de que las empresas queden exentas de esta responsabilidad penal si cuentan con un modelo de organización y control que incluyan medidas de vigilancia, es decir, si cuentan con compliance penal.

N

Monitorizar el riesgo de comisión de un delito

¿Cuál es el delito que supone más riesgo para la empresa? ¿Qué departamento tiene más riesgo?

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Supervisar el nivel de cumplimiento de los controles

¿Cuál es el nivel de eficacia de los controles? ¿Quién está aplicando correctamente los controles?

N

Garantizar la integridad de las evidencias de cumplimiento

¿En caso de juicio penal, las pruebas de cumplimiento serán válidas?¿Tendrán suficiente fuerza probatoria?

N

Sellado de tiempo por TSA (Time Stamping Authority)

Demuestra inequívocamente la existencia de una evidencia antes de la comisión del delito y que ésta no ha sido modificada posteriormente.

N

Firma electrónica avanzada

Automatiza la firma de documentos, con entrega electrónica certificada por SmS y documento probatorio, para la no suplantación de identidad del firmante (reglamento (Ue) No 910/2014).

SOLICITA MÁS INFORMACIÓN